中基协对部分私募管理人开启现场检查！不少私募已收到通知(解读高考升学知识：中基协对部分私募管理人开启现场检查！不少私募已收到通知)

大学专业 2024-06-06 19:00:41

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中基协对部分私募管理人开启现场检查！不少私募已收到通知

　　来源：私募基金日报

　　监管趋严！

　　中基协对相关机构开始现场检查

　　近日，有私募管理人收到中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发送的通知称，协会决定于2024年6月对相关机构开始现场检查。业内人士称，此类现场检查属于中基协常规动作，不过去年以来确实能感受到现场检查更加细化，要求愈发严格。

　　具体来看，相关通知要求，检查期间，私募有关负责人及工作人员需合理安排时间，确保在岗配合检查，协会根据现场检查情况决定是否进行延伸检查，如涉及该私募关联机构、合作机构、外聘机构等机构及人员的，管理人需协调以上机构提供材料、约谈相关人员。对于拒绝或不配合检查的情况，协会将依法采取自律措施。

　　“现场检查是中基协的常规动作，尤其是成立5年以上的私募，是现场检查的重点抽查对象。”沪上一位私募人士透露，从检查的要求来看，去年以来中基协检查的内容愈发细化，比如投资者资料存档时间、合格投资者认定是否合规等细节，均会受到严格检查。

　　北京一位百亿级私募人士也坦言，近年来中基协对于私募的现场检查愈发严格，机构的合规留痕资料、规章制度、交易数据等均是检查的重点内容。

　　除了现场检查愈发严格，私募新基金备案近期也发生了较大变化。

　　据悉，近期一些私募在备案新产品时被要求针对产品和公司情况进行多次反馈，比如梳理在管基金中投资新三板标的基金情况，签署嵌套承诺函等。中基协近期还下发通知，就专职员工不足5人、高管缺位等问题，要求私募进行自查整改。

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